Новый базовый стандарт для регистраторов начал действовать 1 января

Новости
Новый базовый стандарт для регистраторов начал действовать 1 января

С начала текущего года вступил в действие базовый стандарт для членов СРО, объединяющей регистраторов. В России в настоящее время действует одна СРО — «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА).

Регистраторы ведут реестры владельцев ценных бумаг (далее ЦБ), отбирая, фиксируя и сохраняя данные о них. Они также предоставляют по запросам информацию о владельцах ЦБ и о самих бумагах из соответствующих реестров. В реестр вносят данные:

  • о лицах, на имя которых открыты лицевые счета;
  • о ЦБ, подлежащих учету на указанных счетах;
  • о наличии обременений на учитываемые ЦБ;
  • иную информацию, требуемую по действующему законодательству.

Регистратор для работы должен оформить лицензию Центробанка на этот вид профессиональной деятельности и не имеет права совершать самостоятельно сделки с ЦБ эмитентов, реестры которых ведет.

Базовый стандарт включает в себя основные принципы защиты интересов и прав получателей финансовых услуг, как юрлиц, так и физлиц, и распространяется не только на членов СРО НФА, но и на всех других регистраторов, допущенных к работе на этом рынке.

Что включает стандарт

В стандарт введено определение финансовой услуги регистратора. Это услуга, которая включает в себя сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, которые и составляют реестр владельцев ЦБ или реестр ПАО в форме цифровых активов. Услугой регистратора является подготовка и предоставление (по запросам) информации из указанных реестров.

Базовым стандартом также устанавливаются:

  1. Правила предоставления клиентам информации.
  2. Порядок взаимодействия регистраторов с клиентами.
  3. Требования к порядку приема документов в предназначенных для этого местах.
  4. Порядок рассмотрения обращений и жалоб клиентов.

Действия СРО по контролю

На СРО НФА возложены обязанности контроля соблюдения требований Базового стандарта всеми членами. Она вправе проводить проверки и контрольные мероприятия, с моделированием ситуаций, возникающих при совершении операций на рынке ценных бумаг.

СРО может проводить проверки самостоятельно или привлекать для этих целей сторонних лиц по договорам и без предварительного уведомления регистраторов о них. ВО время контрольных проверок допускается применение видеосъемки фотосъемки и любых других способов фиксации документации и информации.

По материалам портала «Все о саморегулировании».

 

Читайте по теме

Зампред Банка России С. Швецов: отрасль микрофинансирования выиграет от СРО

Новости  Зампред Банка России С. Швецов: отрасль микрофинансирования выиграет от СРО

16–18 ноября в С. Петербурге прошла национальная XY конференция по микрофинансированию «Микрофинансирование. Революция». На ней выступил С. Швецов, запред Центробанка.

НПФ будут работать по стандарту защиты прав клиентов

Новости  НПФ будут работать по стандарту защиты прав клиентов

СРО «Ассоциация НПФ» и «Национальная ассоциация НПФ» предложили стандарт в работе с клиентами. Он утвержден Банком России, и будет обязателен для исполнения всеми НПФ. Стандарт начнет действовать спустя три месяца после публикации на сайте ЦБ РФ.

Центробанк отчитался о проведенной работе с подконтрольными СРО

Новости  Центробанк отчитался о проведенной работе с подконтрольными СРО

Центробанк представил ежегодный отчет о работе с подконтрольными СРО в 2016 г, некоторых результатах и задачах на будущее. В отчете также приведена статистика по финансовым СРО.

Отзывы наших клиентов

регионинструмент
СК РемСтрой
ЗСМНУ
СК Прима
Блог
СРО
Лицензии
Сертификация
Национальный реестр специалистов
Повышение квалификации
Аттестация
Другие услуги

СРО Директ: Мы приглашаем к сотрудничеству всех заинтересованных лиц, чья деятельность соприкасается с системой саморегулирования, некоммерческие организации, обладающие статусом саморегулирования и их членов, объединения саморегулируемых организаций (национальные объединения СРО, ассоциации и союзы), а так же банковские структуры, страховые компании, ВУЗЫ и образовательные центры, продвигающие собственные продукты ориентированные на саморегулируемые организации и их членов. Обратная связь