Финансовая СРО обсуждала с членами вопросы контроля их деятельности

20.11.2024 г. в Москве прошла первая конференция финансовых организаций, членов СРО НАУФОР, на которой обсуждали вопросы надзора и контроля. В конференции участвовали также представители Центробанка.

Участниками конференции были рассмотрены основные аспекты контроля поведения финансовых организаций на рынке, порядок проведения проверок, основные виды выявляемых нарушений. Много внимания было уделено работе с жалобами и обращениями граждан, противодействию конфликтам интересов и нарушению действующих правил в этом направлении.

Темой выступления руководителя НАУФОР А. Тимофеева на конференции была организация поведенческого надзора на рынке. Он рассказал о направлениях контроля, который осуществляет СРО в различных сферах:

1. В деятельности брокеров это честное и подробное информирование клиентов о возможных рисках, а также о последствиях признания их квалифицированными инвесторами, обособление их активов, рекомендации различных инструментов.
2. В работе управляющих – информирование о предоставляемых услугах, возможных рисках, профилирование инвестиций.
3. Для инвестиционных советников важны вопросы направлений инвестирования, полнота информирования клиентов, порядок следования индивидуальным инвестиционным рекомендациям, требования к предлагаемым программам автоследования.
4. В деятельности управляющих компаний – полнота информирования инвесторов, раскрытие информации.
5. В работе регистраторов и депозитариев – четкость в работе с документами, организация их внутреннего учета, своевременное внесение необходимых записей.

Действующее законодательство не разграничивает четко функции Центробанка и СРО в части контроля деятельности организаций на финансовом рынке, но главным направлением усилий по контролю является взаимодействие их с клиентами.

По мнению А. Тимофеева, финансовая СРО вправе контролировать стандарты профессиональной деятельности членов, включая их основные и внутренние аспекты. В случае дублирования внутренних и базовых норм действуют смешанные правила и требования.

В настоящее время на членов финансовой СРО распространяется действие 11 базовых и 18 внутренних стандартов. Обязательным для всех является также и разработанный кодекс деловой этики, действующий в случаях отсутствия других правил, норм и стандартов.

Центробанк регулярно публикует обзоры по итогам проверок, в которых более подробно разъясняет требования действующих стандартов и норм.

По информации портала «Все о саморегулировании».