Новый базовый стандарт для регистраторов начал действовать 1 января

С начала текущего года вступил в действие базовый стандарт для членов СРО, объединяющей регистраторов. В России в настоящее время действует одна СРО — «Национальная финансовая ассоциация» (СРО НФА).

Регистраторы ведут реестры владельцев ценных бумаг (далее ЦБ), отбирая, фиксируя и сохраняя данные о них. Они также предоставляют по запросам информацию о владельцах ЦБ и о самих бумагах из соответствующих реестров. В реестр вносят данные:

• о лицах, на имя которых открыты лицевые счета;
• о ЦБ, подлежащих учету на указанных счетах;
• о наличии обременений на учитываемые ЦБ;
• иную информацию, требуемую по действующему законодательству.

Регистратор для работы должен оформить лицензию Центробанка на этот вид профессиональной деятельности и не имеет права совершать самостоятельно сделки с ЦБ эмитентов, реестры которых ведет.

Базовый стандарт включает в себя основные принципы защиты интересов и прав получателей финансовых услуг, как юрлиц, так и физлиц, и распространяется не только на членов СРО НФА, но и на всех других регистраторов, допущенных к работе на этом рынке.

Что включает стандарт

В стандарт введено определение финансовой услуги регистратора. Это услуга, которая включает в себя сбор, фиксацию, обработку, хранение данных, которые и составляют реестр владельцев ЦБ или реестр ПАО в форме цифровых активов. Услугой регистратора является подготовка и предоставление (по запросам) информации из указанных реестров.

Базовым стандартом также устанавливаются:

1. Правила предоставления клиентам информации.
2. Порядок взаимодействия регистраторов с клиентами.
3. Требования к порядку приема документов в предназначенных для этого местах.
4. Порядок рассмотрения обращений и жалоб клиентов.

Действия СРО по контролю

На СРО НФА возложены обязанности контроля соблюдения требований Базового стандарта всеми членами. Она вправе проводить проверки и контрольные мероприятия, с моделированием ситуаций, возникающих при совершении операций на рынке ценных бумаг.

СРО может проводить проверки самостоятельно или привлекать для этих целей сторонних лиц по договорам и без предварительного уведомления регистраторов о них. ВО время контрольных проверок допускается применение видеосъемки фотосъемки и любых других способов фиксации документации и информации.

По материалам портала «Все о саморегулировании».